資本市場政策丨中華人民共和國證券法（全文）（6）

中華人民共和國證券法（全文）（6）

    第一百一十四條　證券交易所應當從其收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金由證券交易所理事會管理。

　　風險基金提取的具體比例和使用辦法，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。

　　證券交易所應當將收存的風險基金存入開戶銀行專門賬戶，不得擅自使用。

　　第一百一十五條　證券交易所依照法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)業(yè)務規(guī)則，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　在證券交易所從事證券交易，應當遵守證券交易所依法制定的業(yè)務規(guī)則。違反業(yè)務規(guī)則的，由證券交易所給予紀律處分或者采取其他自律管理措施。

　　第一百一十六條　證券交易所的負責人和其他從業(yè)人員執(zhí)行與證券交易有關(guān)的職務時，與其本人或者其親屬有利害關(guān)系的，應當回避。

　　第一百一十七條　按照依法制定的交易規(guī)則進行的交易，不得改變其交易結(jié)果，但本法第一百一十一條第二款規(guī)定的除外。對交易中違規(guī)交易者應負的民事責任不得免除；在違規(guī)交易中所獲利益，依照有關(guān)規(guī)定處理。

　 　第八章　證券公司

　　第一百一十八條　設立證券公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

　?。ㄒ唬┯蟹戏?、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

　?。ǘ┲饕蓶|及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

　?。ㄈ┯蟹媳痉ㄒ?guī)定的公司注冊資本；

　?。ㄋ模┒隆⒈O(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

　?。ㄎ澹┯型晟频娘L險管理與內(nèi)部控制制度；

　?。┯泻细竦慕?jīng)營場所、業(yè)務設施和信息技術(shù)系統(tǒng)；

　?。ㄆ撸┓伞⑿姓ㄒ?guī)和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得以證券公司名義開展證券業(yè)務活動。

　　第一百一十九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理證券公司設立申請之日起六個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。

　　證券公司設立申請獲得批準的，申請人應當在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機關(guān)申請設立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。

　　證券公司應當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起十五日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。未取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務。

　　第一百二十條　經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務：

　?。ㄒ唬┳C券經(jīng)紀；

　?。ǘ┳C券投資咨詢；

　　（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問；

　?。ㄋ模┳C券承銷與保薦；

　?。ㄎ澹┳C券融資融券；

　　（六）證券做市交易；

　　（七）證券自營；

　?。ò耍┢渌C券業(yè)務。

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當自受理前款規(guī)定事項申請之日起三個月內(nèi)，依照法定條件和程序進行審查，作出核準或者不予核準的決定，并通知申請人；不予核準的，應當說明理由。

　　證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，應當符合《中華人民共和國證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　除證券公司外，任何單位和個人不得從事證券承銷、證券保薦、證券經(jīng)紀和證券融資融券業(yè)務。

　　證券公司從事證券融資融券業(yè)務，應當采取措施，嚴格防范和控制風險，不得違反規(guī)定向客戶出借資金或者證券。

　　第一百二十一條　證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。

　　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

　　第一百二十二條　證券公司變更證券業(yè)務范圍，變更主要股東或者公司的實際控制人，合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。

　　第一百二十三條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當對證券公司凈資本和其他風險控制指標作出規(guī)定。

　　證券公司除依照規(guī)定為其客戶提供融資融券外，不得為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保。

　　第一百二十四條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當正直誠實、品行良好，熟悉證券法律、行政法規(guī)，具有履行職責所需的經(jīng)營管理能力。證券公司任免董事、監(jiān)事、高級管理人員，應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

　　（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾五年；

　?。ǘ┮蜻`法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

　　第一百二十五條　證券公司從事證券業(yè)務的人員應當品行良好，具備從事證券業(yè)務所需的專業(yè)能力。

　　因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　國家機關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。

　　第一百二十六條　國家設立證券投資者保護基金。證券投資者保護基金由證券公司繳納的資金及其他依法籌集的資金組成，其規(guī)模以及籌集、管理和使用的具體辦法由國務院規(guī)定。

　　第一百二十七條　證券公司從每年的業(yè)務收入中提取交易風險準備金，用于彌補證券經(jīng)營的損失，其提取的具體比例由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院財政部門規(guī)定。

　　第一百二十八條　證券公司應當建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突。

　　證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券做市業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。

　　第一百二十九條　證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。

　　證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。

　　證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。

　　第一百三十條　證券公司應當依法審慎經(jīng)營，勤勉盡責，誠實守信。

　　證券公司的業(yè)務活動，應當與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理以及風險控制指標、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應，符合審慎監(jiān)管和保護投資者合法權(quán)益的要求。

　　證券公司依法享有自主經(jīng)營的權(quán)利，其合法經(jīng)營不受干涉。

　　第一百三十一條　證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券。證券公司破產(chǎn)或者清算時，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結(jié)算資金和證券。

　　第一百三十二條　證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，應當置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用。采取其他委托方式的，必須作出委托記錄。

　　客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應當按照規(guī)定的期限，保存于證券公司。

　　第一百三十三條　證券公司接受證券買賣的委托，應當根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價方式、價格幅度等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄；買賣成交后，應當按照規(guī)定制作買賣成交報告單交付客戶。

　　證券交易中確認交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實，保證賬面證券余額與實際持有的證券相一致。

　　第一百三十四條　證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。

　　證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易。

　　第一百三十五條　證券公司不得對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　第一百三十六條　證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，執(zhí)行所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔全部責任。

　　證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。

　　第一百三十七條　證券公司應當建立客戶信息查詢制度，確?？蛻裟軌虿樵兤滟~戶信息、委托記錄、交易記錄以及其他與接受服務或者購買產(chǎn)品有關(guān)的重要信息。

　　證券公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務經(jīng)營有關(guān)的各項信息，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息的保存期限不得少于二十年。

　　第一百三十八條　證券公司應當按照規(guī)定向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送業(yè)務、財務等經(jīng)營管理信息和資料。國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)要求證券公司及其主要股東、實際控制人在指定的期限內(nèi)提供有關(guān)信息、資料。

　　證券公司及其主要股東、實際控制人向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送或者提供的信息、資料，必須真實、準確、完整。

　　第一百三十九條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認為有必要時，可以委托會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)對證券公司的財務狀況、內(nèi)部控制狀況、資產(chǎn)價值進行審計或者評估。具體辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同有關(guān)主管部門制定。

　（文章來源：中央政府官網(wǎng)）