資本市場政策丨中華人民共和國證券法（全文）（7）

中華人民共和國證券法（全文）（7）  

    第一百四十條　證券公司的治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

　?。ㄒ唬┫拗茦I(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)，停止核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

　?。ㄈ┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

　?。ㄋ模┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

　?。ㄎ澹┏蜂N有關(guān)業(yè)務(wù)許可；

　?。┱J(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；

　?。ㄆ撸┴?zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

　　證券公司整改后，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交報告。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，治理結(jié)構(gòu)、合規(guī)管理、風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對其采取的前款規(guī)定的有關(guān)限制措施。

    第一百四十一條　證券公司的股東有虛假出資、抽逃出資行為的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)。

　　在前款規(guī)定的股東按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持證券公司的股權(quán)前，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利。

　　第一百四十二條　證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。

　　第一百四十三條　證券公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該證券公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施。

　　第一百四十四條　在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該證券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：

　　（一）通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

　　（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

　　第九章　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　第一百四十五條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的，依法登記，取得法人資格。

　　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百四十六條　設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　?。ㄒ唬┳杂匈Y金不少于人民幣二億元；

　?。ǘ┚哂凶C券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施；

　?。ㄈ﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明證券登記結(jié)算字樣。

　　第一百四十七條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行下列職能：

　　（一）證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；

　?。ǘ┳C券的存管和過戶；

　?。ㄈ┳C券持有人名冊登記；

　　（四）證券交易的清算和交收；

　　（五）受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；

　?。┺k理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息服務(wù)；

　?。ㄆ撸﹪鴦?wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　第一百四十八條　在證券交易所和國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券的登記結(jié)算，應(yīng)當(dāng)采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。

　　前款規(guī)定以外的證券，其登記、結(jié)算可以委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或者其他依法從事證券登記、結(jié)算業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)辦理。

　　第一百四十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法制定章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)遵守證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　第一百五十條　在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)不得挪用客戶的證券。

　　第一百五十一條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券登記結(jié)算的結(jié)果，確認(rèn)證券持有人持有證券的事實(shí)，提供證券持有人登記資料。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證證券持有人名冊和登記過戶記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

　　第一百五十二條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行：

　?。ㄒ唬┚哂斜貍涞姆?wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施；

　　（二）建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；

　?。ㄈ┙⑼晟频娘L(fēng)險管理系統(tǒng)。

　　第一百五十三條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

　　第一百五十四條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

　　證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

　　證券結(jié)算風(fēng)險基金的籌集、管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門規(guī)定。

　　第一百五十五條　證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶，實(shí)行專項(xiàng)管理。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險基金賠償后，應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

　　第一百五十六條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第一百五十七條　投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。

　　投資者申請開立賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國家另有規(guī)定的除外。

　　第一百五十八條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對手方提供證券結(jié)算服務(wù)的，是結(jié)算參與人共同的清算交收對手，進(jìn)行凈額結(jié)算，為證券交易提供集中履約保障。

　　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對付的原則，足額交付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。

　　在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。

　　結(jié)算參與人未按時履行交收義務(wù)的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財產(chǎn)。

　　第一百五十九條　證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

　　 第十章　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　 　第一百六十條　會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評估、資信評級、財務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)。

　　從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；未經(jīng)核準(zhǔn)，不得為證券的交易及相關(guān)活動提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

　　第一百六十一條　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

　?。ㄒ唬┐砦腥藦氖伦C券投資；

　　（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

　　（三）買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券；

　?。ㄋ模┓伞⑿姓ㄒ?guī)禁止的其他行為。

　　有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　第一百六十二條　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料，任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年，自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。

　　第一百六十三條　證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計(jì)報告及其他鑒證報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。

　　第十一章　證券業(yè)協(xié)會

　　第一百六十四條　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會。

　　證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　?。ㄎ恼聛碓矗褐醒胝倬W(wǎng)）