最高法:單位失信,不得將法定代表人.主要負(fù)責(zé)人.實(shí)際控制人納入失信名單
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2020-01-02 10:40:00
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劉智遠(yuǎn)
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關(guān)于在執(zhí)行工作中進(jìn)一步強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念的意見
（2020年1月2日）
為貫徹落實(shí)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》《中共中央、國務(wù)院關(guān)于營造更好發(fā)展環(huán)境支持民營企業(yè)改革發(fā)展的意見》等文件精神，進(jìn)一步提升人民法院嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)行水平，推動(dòng)執(zhí)行工作持續(xù)健康高水平運(yùn)行，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供更加優(yōu)質(zhì)司法服務(wù)和保障，根據(jù)民事訴訟法及有關(guān)司法解釋，結(jié)合人民法院執(zhí)行工作實(shí)際，提出以下意見。
一、 充分認(rèn)識(shí)善意文明執(zhí)行的重要意義和精神實(shí)質(zhì)
1.充分認(rèn)識(shí)善意文明執(zhí)行重要意義。執(zhí)行是公平正義最后一道防線的最后一個(gè)環(huán)節(jié)。強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念，在依法保障勝訴當(dāng)事人合法權(quán)益同時(shí)，最大限度減少對被執(zhí)行人權(quán)益影響，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一，是維護(hù)社會(huì)公平正義、促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定的必然要求，是完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度、建立健全市場化法治化國際化營商環(huán)境和推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展的應(yīng)有之義，對全面推進(jìn)依法治國、推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化具有重要意義。
2.準(zhǔn)確把握善意文明執(zhí)行精神實(shí)質(zhì)。執(zhí)行工作是依靠國家強(qiáng)制力實(shí)現(xiàn)勝訴裁判的重要手段。當(dāng)前，被執(zhí)行人規(guī)避執(zhí)行、逃避執(zhí)行仍是執(zhí)行工作中的主要矛盾和突出問題。突出執(zhí)行工作的強(qiáng)制性，持續(xù)加大執(zhí)行力度，及時(shí)保障勝訴當(dāng)事人實(shí)現(xiàn)合法權(quán)益，依然是執(zhí)行工作的工作重心和主線。但同時(shí)要注意到，執(zhí)行工作對各方當(dāng)事人影響重大，人民法院在執(zhí)行過程中也要強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念，嚴(yán)格規(guī)范公正保障各方當(dāng)事人合法權(quán)益；要堅(jiān)持比例原則，找準(zhǔn)雙方利益平衡點(diǎn)，避免過度執(zhí)行；要提高政治站位，著眼于黨和國家發(fā)展戰(zhàn)略全局，提升把握司法政策的能力和水平，實(shí)現(xiàn)依法履職與服務(wù)大局、促進(jìn)發(fā)展相統(tǒng)一。
要采取有效措施堅(jiān)決糾正實(shí)踐中出現(xiàn)的超標(biāo)的查封、亂查封現(xiàn)象，暢通人民群眾反映問題渠道，對有關(guān)線索實(shí)行“一案雙查”，對不規(guī)范行為依法嚴(yán)肅處理。
人民法院在強(qiáng)化善意文明執(zhí)行理念過程中，要充分保障債權(quán)人合法權(quán)益，維護(hù)執(zhí)行權(quán)威和司法公信力，把強(qiáng)制力聚焦到對規(guī)避執(zhí)行、逃避執(zhí)行、抗拒執(zhí)行行為的依法打擊和懲處上來。要堅(jiān)決防止執(zhí)行人員以“善意文明執(zhí)行”為借口消極執(zhí)行、拖延執(zhí)行，或者以降低對被執(zhí)行人影響為借口無原則促成雙方當(dāng)事人和解，損害債權(quán)人合法權(quán)益。
3.合理選擇執(zhí)行財(cái)產(chǎn)。
被執(zhí)行人有多項(xiàng)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行的，人民法院應(yīng)選擇對被執(zhí)行人生產(chǎn)生活影響較小且方便執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)執(zhí)行。在不影響執(zhí)行效率和效果的前提下，被執(zhí)行人請求人民法院先執(zhí)行某項(xiàng)財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許；未準(zhǔn)許的，應(yīng)當(dāng)有合理正當(dāng)理由。
執(zhí)行過程中，人民法院應(yīng)當(dāng)為被執(zhí)行人及其扶養(yǎng)家屬保留必需的生活費(fèi)用。要嚴(yán)格按照中央有關(guān)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的精神，
嚴(yán)格區(qū)分企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)與股東個(gè)人財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)禁違法查封案外人財(cái)產(chǎn)，嚴(yán)禁對不得查封的財(cái)產(chǎn)采取執(zhí)行措施，切實(shí)保護(hù)民營企業(yè)等企業(yè)法人、企業(yè)家和各類市場主體合法權(quán)益。
要注意到，信托財(cái)產(chǎn)在信托存續(xù)期間獨(dú)立于委托人、受托人各自的固有財(cái)產(chǎn)，并且受益人對信托財(cái)產(chǎn)享有的權(quán)利表現(xiàn)為信托受益權(quán)，信托財(cái)產(chǎn)并非受益人的責(zé)任財(cái)產(chǎn)。因此，當(dāng)事人因其與委托人、受托人或者受益人之間的糾紛申請對存管銀行或信托公司專門賬戶中的信托資金采取保全或執(zhí)行措施的，除符合《中華人民共和國信托法》第十七條規(guī)定的情形外，人民法院不應(yīng)準(zhǔn)許。
4.嚴(yán)禁超標(biāo)的查封。
強(qiáng)制執(zhí)行被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，以其價(jià)值足以清償生效法律文書確定的債權(quán)額為限，堅(jiān)決杜絕明顯超標(biāo)的查封。凍結(jié)被執(zhí)行人銀行賬戶內(nèi)存款的，應(yīng)當(dāng)明確具體凍結(jié)數(shù)額，不得影響凍結(jié)之外資金的流轉(zhuǎn)和賬戶的使用。需要查封的不動(dòng)產(chǎn)整體價(jià)值明顯超出債權(quán)額的，應(yīng)當(dāng)對該不動(dòng)產(chǎn)相應(yīng)價(jià)值部分采取查封措施；相關(guān)部門以不動(dòng)產(chǎn)登記在同一權(quán)利證書下為由提出不能辦理分割查封的，人民法院在對不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行整體查封后，經(jīng)被執(zhí)行人申請，應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)調(diào)相關(guān)部門辦理分割登記并解除對超標(biāo)的部分的查封。相關(guān)部門無正當(dāng)理由拒不協(xié)助辦理分割登記和查封的，依照民事訴訟法第一百一十四條采取相應(yīng)的處罰措施。
5.靈活采取查封措施。對能“活封”的財(cái)產(chǎn)，盡量不進(jìn)行“死封”
，使查封財(cái)產(chǎn)能夠物盡其用，避免社會(huì)資源浪費(fèi)。查封被執(zhí)行企業(yè)廠房、機(jī)器設(shè)備等生產(chǎn)資料的，被執(zhí)行人繼續(xù)使用對該財(cái)產(chǎn)價(jià)值無重大影響的，可以允許其使用。對資金周轉(zhuǎn)困難、暫時(shí)無力償還債務(wù)的房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)，人民法院應(yīng)按照下列情形分別處理：
?。?）查封在建工程后，原則上應(yīng)當(dāng)允許被執(zhí)行人繼續(xù)建設(shè)。
?。?）查封在建工程后，對其采取強(qiáng)制變價(jià)措施雖能實(shí)現(xiàn)執(zhí)行債權(quán)人債權(quán)，但會(huì)明顯貶損財(cái)產(chǎn)價(jià)值、對被執(zhí)行人顯失公平的，應(yīng)積極促成雙方當(dāng)事人達(dá)成暫緩執(zhí)行的和解協(xié)議，待工程完工后再行變價(jià)；無法達(dá)成和解協(xié)議，但被執(zhí)行人提供相應(yīng)擔(dān)保并承諾在合理期限內(nèi)完成建設(shè)的，可以暫緩采取強(qiáng)制變價(jià)措施。
（3）查封在建商品房或現(xiàn)房后，在確保能夠控制相應(yīng)價(jià)款的前提下，可以監(jiān)督被執(zhí)行人在一定期限內(nèi)按照合理價(jià)格自行銷售房屋。人民法院在確定期限時(shí)，應(yīng)當(dāng)明確具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，避免期限過長影響執(zhí)行效率、損害執(zhí)行債權(quán)人合法權(quán)益。
6.充分發(fā)揮查封財(cái)產(chǎn)融資功能。人民法院查封財(cái)產(chǎn)后，被保全人或被執(zhí)行人申請用查封財(cái)產(chǎn)融資的，按照下列情形分別處理：
?。?）保全查封財(cái)產(chǎn)后，被保全人申請用查封財(cái)產(chǎn)融資替換查封財(cái)產(chǎn)的，在確保能夠控制相應(yīng)融資款的前提下，可以監(jiān)督被保全人按照合理價(jià)格進(jìn)行融資。
?。?）執(zhí)行過程中，被執(zhí)行人申請用查封財(cái)產(chǎn)融資清償債務(wù)，經(jīng)執(zhí)行債權(quán)人同意或者融資款足以清償所有執(zhí)行債務(wù)的，可以準(zhǔn)許。
被保全人或被執(zhí)行人利用查封財(cái)產(chǎn)融資，出借人要求先辦理財(cái)產(chǎn)抵押或質(zhì)押登記再放款的，人民法院應(yīng)積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門做好財(cái)產(chǎn)解封、抵押或質(zhì)押登記等事宜，并嚴(yán)格控制融資款。
7.嚴(yán)格規(guī)范上市公司股票凍結(jié)。
為維護(hù)資本市場穩(wěn)定，依法保障債權(quán)人合法權(quán)益和債務(wù)人投資權(quán)益，人民法院在凍結(jié)債務(wù)人在上市公司的股票時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照下列規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行：
（1）嚴(yán)禁超標(biāo)的凍結(jié)。
凍結(jié)上市公司股票，應(yīng)當(dāng)以其價(jià)值足以清償生效法律文書確定的債權(quán)額為限。股票價(jià)值應(yīng)當(dāng)以凍結(jié)前一交易日收盤價(jià)為基準(zhǔn)，結(jié)合股票市場行情，一般在不超過20%的幅度內(nèi)合理確定。股票凍結(jié)后，其價(jià)值發(fā)生重大變化的，經(jīng)當(dāng)事人申請，人民法院可以追加凍結(jié)或者解除部分凍結(jié)。
（2）可售性凍結(jié)。保全凍結(jié)上市公司股票后，被保全人申請將凍結(jié)措施變更為可售性凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許，但應(yīng)當(dāng)提前將被保全人在證券公司的資金賬戶在明確具體的數(shù)額范圍內(nèi)予以凍結(jié)。在執(zhí)行過程中，被執(zhí)行人申請通過二級(jí)市場交易方式自行變賣股票清償債務(wù)的，人民法院可以按照前述規(guī)定辦理，但應(yīng)當(dāng)要求其在10個(gè)交易日內(nèi)變賣完畢。特殊情形下，可以適當(dāng)延長。
?。?）已質(zhì)押股票的凍結(jié)。上市公司股票存在質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人非本案保全申請人或申請執(zhí)行人，目前，人民法院在采取凍結(jié)措施時(shí)，由于需要計(jì)入股票上存在的質(zhì)押債權(quán)且該債權(quán)額往往難以準(zhǔn)確計(jì)算，尤其是當(dāng)股票存在多筆質(zhì)押時(shí)還需指定對哪一筆質(zhì)押股票進(jìn)行凍結(jié)，為保障普通債權(quán)人合法權(quán)益，人民法院一般會(huì)對質(zhì)押股票進(jìn)行全部凍結(jié)，這既存在超標(biāo)的凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)對質(zhì)押債權(quán)人自行實(shí)現(xiàn)債權(quán)造成影響，不符合執(zhí)行經(jīng)濟(jì)原則。
最高人民法院經(jīng)與中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)溝通協(xié)調(diào)，由中國證券登記結(jié)算有限公司（以下簡稱中國結(jié)算公司）對現(xiàn)有凍結(jié)系統(tǒng)進(jìn)行改造，確立了質(zhì)押股票新型凍結(jié)方式，并在系統(tǒng)改造完成后正式實(shí)施。具體內(nèi)容如下：
第一，債務(wù)人持有的上市公司股票存在質(zhì)押且質(zhì)權(quán)人非本案保全申請人或申請執(zhí)行人，人民法院對質(zhì)押股票凍結(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照7（1）規(guī)定的計(jì)算方法凍結(jié)相應(yīng)數(shù)量的股票，無需將質(zhì)押債權(quán)額計(jì)算在內(nèi)。凍結(jié)質(zhì)押股票時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)提前凍結(jié)債務(wù)人在證券公司的資金賬戶，并明確具體的凍結(jié)數(shù)額，不得對資金賬戶進(jìn)行整體凍結(jié)。
第二，股票凍結(jié)后，不影響質(zhì)權(quán)人變價(jià)股票實(shí)現(xiàn)其債權(quán)。質(zhì)權(quán)人解除任何一部分股票質(zhì)押的，凍結(jié)效力在凍結(jié)股票數(shù)量范圍內(nèi)對解除質(zhì)押部分的股票自動(dòng)生效。質(zhì)權(quán)人變價(jià)股票實(shí)現(xiàn)其債權(quán)后變價(jià)款有剩余的，凍結(jié)效力在本案債權(quán)額范圍內(nèi)對剩余變價(jià)款自動(dòng)生效。
第三，在執(zhí)行程序中，為實(shí)現(xiàn)本案債權(quán)，人民法院可以在質(zhì)押債權(quán)和本案債權(quán)額范圍內(nèi)對相應(yīng)數(shù)量的股票采取強(qiáng)制變價(jià)措施，并在優(yōu)先實(shí)現(xiàn)質(zhì)押債權(quán)后清償本案債務(wù)。
第四，兩個(gè)以上國家機(jī)關(guān)凍結(jié)同一質(zhì)押股票的，按照在證券公司或中國結(jié)算公司辦理股票凍結(jié)手續(xù)的先后確定凍結(jié)順位，依次滿足各國家機(jī)關(guān)的凍結(jié)需求。兩個(gè)以上國家機(jī)關(guān)在同一交易日分別在證券公司、中國結(jié)算公司凍結(jié)同一質(zhì)押股票的，在先在證券公司辦理股票凍結(jié)手續(xù)的為在先凍結(jié)。
第五，人民法院與其他國家機(jī)關(guān)就凍結(jié)質(zhì)押股票產(chǎn)生爭議的，由最高人民法院主動(dòng)與最高人民檢察院、公安部等部門依法協(xié)調(diào)解決。爭議協(xié)調(diào)解決期間，證券公司或中國結(jié)算公司控制產(chǎn)生爭議的相關(guān)股票，不協(xié)助任何一方執(zhí)行。爭議協(xié)調(diào)解決完成，證券公司或中國結(jié)算公司按照爭議機(jī)關(guān)協(xié)商的最終結(jié)論處理。
第六，系統(tǒng)改造完成前已經(jīng)完成的凍結(jié)不適用前述規(guī)定。案件保全申請人或申請執(zhí)行人為質(zhì)權(quán)人的，凍結(jié)措施不適用前述規(guī)定。
三、依法適當(dāng)采取財(cái)產(chǎn)變價(jià)措施
8.合理確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)。執(zhí)行過程中，人民法院應(yīng)當(dāng)按照《最高人民法院關(guān)于人民法院確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)若干問題的規(guī)定》合理確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)。要在不損害第三人合法權(quán)益的情況下，積極促成雙方當(dāng)事人就參考價(jià)達(dá)成一致意見，以進(jìn)一步提高確定參考價(jià)效率，避免后續(xù)產(chǎn)生爭議。財(cái)產(chǎn)有計(jì)稅基準(zhǔn)價(jià)、政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)，當(dāng)事人議價(jià)不能、不成或者雙方當(dāng)事人一致要求定向詢價(jià)的，人民法院應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理詢價(jià)事宜。定向詢價(jià)結(jié)果嚴(yán)重偏離市場價(jià)格的，可以進(jìn)行適當(dāng)修正。實(shí)踐證明，網(wǎng)絡(luò)詢價(jià)不僅效率高，而且絕大多數(shù)詢價(jià)結(jié)果基本能夠反映市場真實(shí)價(jià)格，對于財(cái)產(chǎn)無需由專業(yè)人員現(xiàn)場勘驗(yàn)或鑒定的，人民法院應(yīng)積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過網(wǎng)絡(luò)詢價(jià)確定參考價(jià)，并對詢價(jià)報(bào)告進(jìn)行審查。
經(jīng)委托評(píng)估確定參考價(jià)，被執(zhí)行人認(rèn)為評(píng)估價(jià)嚴(yán)重背離市場價(jià)格并提起異議的，為提高工作效率，人民法院可以以評(píng)估價(jià)為基準(zhǔn)，先促成雙方當(dāng)事人就參考價(jià)達(dá)成一致意見。無法快速達(dá)成一致意見的，依法提交評(píng)估機(jī)構(gòu)予以書面說明。評(píng)估機(jī)構(gòu)逾期未做說明或者被執(zhí)行人仍有異議的，應(yīng)及時(shí)提交相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)組織專業(yè)技術(shù)評(píng)審。在確定財(cái)產(chǎn)處置參考價(jià)過程中，人民法院應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)督職責(zé)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人、競拍人與相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員惡意串通壓低參考價(jià)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)查處和糾正。
9.適當(dāng)增加財(cái)產(chǎn)變賣程序適用情形。要在堅(jiān)持網(wǎng)絡(luò)司法拍賣優(yōu)先原則的基礎(chǔ)上，綜合考慮變價(jià)財(cái)產(chǎn)實(shí)際情況、是否損害執(zhí)行債權(quán)人、第三人或社會(huì)公共利益等因素，適當(dāng)采取直接變賣或強(qiáng)制變賣等措施。
?。?）被執(zhí)行人申請自行變賣查封財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)的，在確保能夠控制相應(yīng)價(jià)款的前提下，可以監(jiān)督其在一定期限內(nèi)按照合理價(jià)格變賣。變賣期限由人民法院根據(jù)財(cái)產(chǎn)實(shí)際情況、市場行情等因素確定，但最長不得超過60日。
?。?）被執(zhí)行人申請對查封財(cái)產(chǎn)不經(jīng)拍賣直接變賣的，經(jīng)執(zhí)行債權(quán)人同意或者變賣款足以清償所有執(zhí)行債務(wù)的，人民法院可以不經(jīng)拍賣直接變賣。
（3）被執(zhí)行人認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)詢價(jià)或評(píng)估價(jià)過低，申請以不低于網(wǎng)絡(luò)詢價(jià)或評(píng)估價(jià)自行變賣查封財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)的，人民法院經(jīng)審查認(rèn)為不存在被執(zhí)行人與他人惡意串通低價(jià)處置財(cái)產(chǎn)情形的，可以監(jiān)督其在一定期限內(nèi)進(jìn)行變賣。
